Санкционный комплаенс: история, тренды и перспектива

В последнее десятилетие отношения России с Западом становятся все напряженнее. В 2012 году США приняли «закон Магнитского» по имени юриста, который заявил о хищении чиновниками и силовиками 5,4 млрд руб. из бюджета РФ и умер в СИЗО. Америка ввела санкции против нескольких десятков должностных лиц, причастных к уголовному делу Магнитского, и создала механизм, позволяющий госсекретарю США без согласования с Конгрессом включать любых зарубежных лиц в санкционный список. 

В 2014 году после событий с Крымом санкции  распространились  не только на причастных, по мнению США и ЕС, чиновников, но и на бизнес в сфере торговли, инвестиций, услуг, финансов. Список рос и пополнялся.

Наконец, с февраля 2022 года Запад применил беспрецедентные по масштабу санкции. Они затрагивают финансовую систему, включая Центробанк и крупнейшие банки, некоторые российские компании и даже целые отрасли экономики. Персональные санкции наложены на крупнейших политиков России, олигархов и членов их семей. В мае 2022 года председатель Государственной думы Вячеслав Володин  в телеграм-канале   отметил, что с 2014 года против России ввели 10 128 санкций. 

Вырос и спрос на санкционный комплаенс и юристов, которые консультируют на эту тему.

Санкционный комплаенс — это система внутренних норм и правил компании, которая нужна, чтобы снизить риск нарушения санкционных ограничений. Алексей Станкевич, партнер  Orchards  , отмечает, что для некоторых такой комплаенс актуален на протяжении уже почти десяти лет, но для большинства подпавших под санкции этот вопрос встал действительно остро буквально в последние месяцы.

Комплаенс-система позволяет компаниям ориентироваться в быстро меняющемся ландшафте ограничений и учитывать эти сложности применительно к своей бизнес-модели. 

Эльвира Хасанова, адвокат КА  Delcredere

По словам Станкевича, инструменты и процессы санкционного комплаенса направлены на то, чтобы:

Что входит в санкционный комплаенс, можно узнать, в частности, из детального руководства по его основным элементам, которое в 2019 году  выпустило   OFAC (Управление по контролю над иностранными активами США). К ним относятся, помимо прочего, внедрение системы оценки рисков и внутреннего контроля, тестирование и аудит работы системы в условиях санкций, обучение персонала. «Еще на практике применяется система так называемого быстрого ответа. Она предполагает постоянный мониторинг изменений санкционного регулирования и выработку вариантов оперативной реакции на них», — отмечает Марат Самарский, адвокат, старший юрист практики санкционного права  BGP Litigation

Без этого организация рискует неправильно выстроить рабочие процессы и столкнуться с невозможностью реализовать свои цели или же со штрафами и блокировками, полагает эксперт. 

Санкции и контрсанкции касаются всех, чья деятельность зависит от зарубежных лиц, причем не только из «недружественных» юрисдикций, отмечает Михаил Жужжалов, старший юрист корпоративной практики и сделок M&A  Tomashevskaya & Partners

Многие компании, формально не обязанные соблюдать санкции либо попадающие под исключения и разрешения, все равно остаются чувствительны к репутационным рискам, а представители «дружественных» юрисдикций — к вторичным санкциям.

Михаил Жужжалов

Например, некоторые китайские корпорации, которые экономически тесно связаны с США, заканчивали отношения с Россией. Так, китайские компании Lenovo и Xiaomi уменьшают объемы продаж товаров в России из-за того, что на них давят власти и поставщики США, как пишет  РБК   со ссылкой на Wall Street Journal. Впрочем, официально сами компании об уходе не заявляли.

Виталий Дианов, партнер антимонопольной практики  ALUMNI Partners (ранее Bryan Cave Leighton Paisner)  , выделил три проблемы, с которыми сталкиваются юристы:

Необходимо учесть не только все санкционные риски, но и попытаться предугадать потенциальные ограничительные меры. Это нужно, чтобы проводимые мероприятия, направленные на снижение санкционного давления на организацию, не оказались напрасными.

Марат Самарский

Жужжалов выделяет еще несколько трудностей:

Чтобы освоить большой объем информации в сфере санкций, юристу требуется максимальная дисциплинированность, высокий уровень самоорганизации, работа в режиме сверхмногозадачности и быстрота мышления, говорит Станкевич. 

Но санкционный комплаенс и не всем нужен, отмечает Олег Колотилов, партнерКульков, Колотилов и партнеры  Чтобы создать его с нуля, потребуется много времени, и это не всегда оправданно.

«В текущих реалиях, на примере нашей фирмы, клиенты скорее нуждаются в оперативном антикризисном и где-то превентивном решении самых острых вопросов о возможности продолжать текущие проекты», — отмечает Колотилов.

В качестве примера он выделяет:

У клиентов юридических фирм сейчас гораздо больше санкционных вопросов, чем раньше. В некоторых компаниях для работы с ними создают самостоятельные практики, а где-то — команды юристов из нескольких подразделений.

В  Delcredere  санкционная практика как отдельное направление появилась в январе этого года. Это произошло практически одновременно с резким увеличением санкционных ограничений, поскольку многих клиентов стали волновать вопросы и риски этой сфере, говорит Хасанова.

В  Orchards  под конкретный проект формируют рабочую группу, привлекают юристов из разных практик с учетом их специализации, отмечает Станкевич. Так или иначе с вопросами санкций приходилось сталкиваться еще до февраля 2022 года, поэтому направление для компании не новое.

В  Кульков, Колотилов и партнеры  есть группа специалистов, которая занимается антикризисным решением санкционных задач, и группа иностранных партнеров — юристов, которые так же, как и российские коллеги компании, готовы оказывать услуги 24/7, делится Колотилов.

В  BGP Litigation  , как отмечает партнер практики санкционного права Татьяна Невеева, до февраля 2022 года оказывали услуги по защите бизнеса от санкций в рамках других практик по международным направлениям. Такие риски были прежде всего актуальны именно для трансграничных проектов. В феврале 2022 года санкционную практику в компании выделили в отдельное подразделение и привлекли юристов, которые специализируются исключительно на санкционном праве.

Помимо привычных США, Великобритании и Евросоюза, отдельные санкции стала вводить Польша, активизировались Канада, Австралия, Новая Зеландия и Япония. 

Это порождает новые вызовы для юристов, поскольку требует быстрой способности ориентироваться среди санкционных ограничений всех юрисдикций.

Олег Колотилов

Например, в Японии новые санкционные списки вводят не только Министерство экономики и Министерство финансов, но и Министерство иностранных дел, отмечает эксперт. Иногда санкционные листы и базы справочно-правовых систем для проверки контрагентов обновляют с задержкой от нескольких дней до нескольких недель. Поэтому юристам приходится вручную мониторить новые санкционные списки. 

Хасанова считает основным трендом то, что в 2022 году санкционный комплаенс стал необходим не только финансовым организациям и международному бизнесу, но и другим крупным компаниям. Многие инхаус-юристы сейчас вынуждены дополнительно брать на себя некоторые функции санкционного комплаенса и приобретать, например, новые навыки проверки контрагентов.

  «Ключевые тренды в последнее время — успевать отслеживать ограничения и ориентироваться в новых санкциях, искать, как бороться с негативными последствиями. Прежде всего, это поиск юрисдикций, где можно будет меньше зависеть от санкций», — отмечает Жужжалов.

Станкевич к актуальным трендам санкционного права относит:

В целом санкционный комплаенс будет востребован, даже если санкции отменят, в этом эксперты единодушны. Хасанова считает, что инструмент достаточно долговечен: многие санкционные ограничения в отношении российских компаний действуют с 2014 года. 

источник - Право.ru